勧誘の前に見ること
目的・知識経験・財産状況とは？
意味
外務員は、顧客の投資目的、知識・経験、財産状況を確認し、適合性に沿って勧誘する必要がある。 適合性では、顧客の目的、知識・経験、財産状況に照らした勧誘が求められる。
?証券外務員一種での問われ方
適合性の原則について、正しい理解はどれか。
答え：目的・知識経験・財産状況
✓覚え方
["目的・知識経験・財産状況", "適合性では、顧客の目的、知識・経験、財産状況に照らした勧誘が求められる。"]
「目的・知識経験・財産状況」を、演習で定着させる。
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ukamiru 用語集 · 証券外務員一種